Negocios

HSBC en el escándalo de la nueva fijación de precios

Otro escándalo que se cierne sobre el gigante bancario HSBC ha trascendido hoy que es una de las 10 principales instituciones financieras bajo investigación en Estados Unidos por fijar precios en los mercados de metales preciosos.

Dos agencias, el Departamento de Justicia de EE. UU. (DoJ) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC), han lanzado investigaciones separadas sobre los bancos, incluidos Barclays, Bank of Nova Scotia, Deutsche Bank, Credit Suisse, Goldman Sachs, JP Morgan, UBS. , Société Générale y Standard Bank.

Se acusa a los bancos de comportamiento colusorio, en el que personal de diferentes establecimientos se comunican entre sí y coordinan comportamientos comerciales para que los precios fluctúen según ellos decidan.

Esto viola las leyes antimonopolio de EE. UU. y puede imponer sanciones enormes, que pueden ascender a miles de millones de dólares, para destituir a las partes condenadas de sus cargos y posibles sanciones penales.

HSBC reveló ayer que la CFTC emitió una citación a su sucursal estadounidense en enero, exigiendo documentos y datos sobre sus operaciones comerciales de metales preciosos. En noviembre de 2014, el Departamento de Justicia también solicitó a HSBC que emitiera documentos como parte de una investigación antimonopolio sobre metales preciosos.

La CFTC es un órgano rector encargado de mantener la integridad del mercado de derivados, pero el Departamento de Justicia es un departamento del gobierno federal con herramientas de aplicación de la ley penal. Una investigación europea del regulador alemán Bafin sobre los puntos de referencia de metales preciosos fracasó el mes pasado debido a la falta de pruebas de malas prácticas.

Robert C. Hockett, profesor de derecho en la Facultad de Derecho de la Universidad de Cornell en Nueva York, dice que no le sorprende que el Departamento esté desempeñando un papel activo en esta investigación.

“Durante los últimos años, las grandes instituciones financieras en los mercados globales que trabajan con productos básicos han recibido una atención cada vez mayor en los Estados Unidos”, dice. «Simplemente vino a nuestro conocimiento entonces [London interbank offered rate] y escándalos de Forex».

Como resultado del escándalo del Libor, los comerciantes de Barclays realizaron 257 solicitudes para fijar las tasas Libor y Euribor, la tasa a la que los bancos de Londres y Europa se prestan dinero a corto plazo en una moneda separada, entre enero de 2005 y junio de 2009. eso condujo a la renuncia del director ejecutivo de Barclays, Bob Diamond, y del presidente Marcus Agius en 2012.

El escándalo de Forex involucró a bancos que trabajaron juntos para establecer tipos de cambio para sus propias ganancias financieras y multó a seis bancos importantes, incluidos HSBC, Royal, con más de $ 4 mil millones, Bank of Scotland, UBS, JP Morgan Chase, Citibank y Bank of America. reguladores en noviembre de 2014.

El Sr. Hockett explica cómo el precio de ciertos metales preciosos involucrados, es decir, el oro, se utiliza como punto de referencia en otros mercados para determinar las tasas de préstamo.

“Esto seguramente sensibilizará al Departamento de Justicia y a la CFTC sobre la posibilidad de que las grandes instituciones financieras participen en este comportamiento”, dice.

Él dice que cree que las críticas generalizadas del Departamento de Justicia sobre su incapacidad para hacer justicia en los cinco años que siguieron al accidente de 2008 es un incentivo probable para que tomen en serio estas acusaciones y demuestren que están alerta.

“Aunque no valga la pena imponer multas o emprender acciones judiciales, al menos están demostrando que están haciendo algo”, dice.

Históricamente, los bancos han fijado el precio de los metales preciosos, incluidos el oro, la plata, el platino y el paladio, dos veces al día utilizando las soluciones diarias de metales preciosos.

Sin embargo, London Gold Fix, de un año de antigüedad, que publica este precio de referencia, expresado por teléfono y utilizado por productores, consumidores, inversores y bancos centrales, reemplazará un sistema de comparación de precios del oro electrónico el 20 de marzo, luego de rumores. . de fijación de precios. Esta investigación se relaciona con prácticas pasadas.

Editorial TNH

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